Cuando el SRI no autoriza un comprobante

Pasos

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   Abre el comprobante que el SRI no autorizó. Da igual el tipo: entra desde Tributario → Facturas, Liquidaciones de compra, Notas de crédito, Notas de débito o Retenciones emitidas.

   Resultado: Bajo la cabecera aparece una banda roja que explica qué comprobante no se autorizó y qué puedes hacer. El motivo que dio el SRI no se repite ahí: lo encuentras más abajo, en el paso «Envío a autorización» del flujo del SRI.

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   Si la banda dice que el SRI ya había rechazado antes este comprobante, fíjate en cuántas veces.

   Resultado: La banda solo cuenta cuántas veces falló antes, sin repetir cada intento; si es el primer rechazo, esa línea no aparece.

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   Corrige lo que el SRI señaló y reenvía. En una factura, pulsa Corregir y reenviar para abrir el diálogo del cliente; en una liquidación de compra, pulsa Corregir y reenviar para abrir el diálogo del proveedor y elegir otro o el mismo con la ficha corregida; en una retención, Corregir y reenviar abre el diálogo con el proveedor del comprobante de sustento, que no se puede cambiar (el sujeto retenido es el emisor de ese comprobante): corrige su ficha y reenvía. En una nota de crédito, una nota de débito o una retención, corrige las líneas y pulsa Reenviar al SRI. En una liquidación de compra, para corregir sus líneas, pagos o fecha pulsa Editar, guarda y luego Reenviar al SRI.

   Resultado: El comprobante sale otra vez con el mismo número, la misma serie y la misma clave de acceso, así que el secuencial no se pierde; da igual qué punto de emisión tengas ahora en el encabezado. Si lo emitiste hace más de 24 horas, el sistema te avisa —en el diálogo de la factura y en la banda roja de la liquidación, la nota de crédito, la nota de débito y la retención—: el SRI puede rechazarlo por fecha extemporánea. Es un aviso, no un bloqueo; si el SRI vuelve a rechazarlo por ese motivo, descártalo y emite uno nuevo.

   Consejo: Reenviarlo tal cual también es válido cuando el error ya se resolvió por otro lado, por ejemplo si el problema era la configuración tributaria de la compañía.

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   En una liquidación de compra rechazada por la identificación del proveedor, pulsa Corregir y reenviar y elige en el diálogo al proveedor correcto.

   Resultado: El diálogo te recuerda que la liquidación saldrá otra vez con el mismo número y la misma clave de acceso, y te enseña los datos de la ficha del proveedor que eliges: tipo de identificación, número y razón social. Si el número está mal, pulsa Editar ficha del proveedor (se abre en otra pestaña), corrígelo allí y vuelve al diálogo: la ficha se relee sola. Si la identificación de la ficha no es válida, o es «no validada» y no está confirmada, el diálogo no te deja reenviar.

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   En una retención rechazada por la identificación del sujeto retenido, pulsa Corregir y reenviar: el proveedor del comprobante de sustento aparece fijo.

   Resultado: El selector Proveedor queda bloqueado en el emisor del comprobante que sustenta la retención, porque el sujeto retenido es ese emisor, y el diálogo te enseña los datos de su ficha. Si el número está mal, corrígelo con Editar ficha del proveedor y pulsa Corregir y reenviar: la retención sale otra vez con el mismo número y la misma clave de acceso. Si el emisor no está enlazado a una ficha de proveedor, el diálogo lo avisa y esta salida no está disponible: descarta la retención.

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   Espera la respuesta del SRI.

   Resultado: El comprobante queda Autorizada, conservando su mismo número y su misma clave de acceso, que pasa también a ser su número de autorización; el motivo del rechazo anterior desaparece.

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   Revisa qué puedes corregir en cada tipo antes de tocar nada: en una factura se corrige el receptor; en una nota de crédito o una nota de débito se corrigen las líneas, porque el receptor lo heredan del documento que sustentan; en una retención se corrigen la ficha del proveedor del comprobante de sustento (con Corregir y reenviar; no se puede cambiar de proveedor porque el sujeto retenido es su emisor y el ATS de compras tiene que cuadrar con el de retenciones), las líneas y, a un sujeto del exterior, su Tipo de sujeto retenido; en una liquidación de compra puedes corregir el proveedor con Corregir y reenviar y, con Editar, también las líneas y los pagos, conservando su número y clave de acceso. En todos los casos el proveedor o el cliente se toma de su ficha: un número equivocado se corrige en la ficha. En una nota de crédito o de débito no hay nada que elegir: lleva el receptor de la factura que modifica, Kronos no relee la ficha del cliente al reenviarla y, si el SRI la rechaza por la identificación del receptor, corregir la ficha no cambia esa nota: descártala.

   Resultado: En ningún caso puedes cambiar la fecha de emisión: forma parte de la clave de acceso, así que un rechazo de otro día se corrige conservando su fecha.

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   Si no quieres emitir el comprobante, pulsa Descartar en vez de reenviarlo.

   Resultado: El comprobante queda en estado Descartada (no "Anulada": esa palabra es solo para un comprobante que el SRI llegó a autorizar y luego se anuló), conservando su número y el motivo del rechazo; el secuencial no se reutiliza. En una retención, además, la solicitud del proveedor vuelve a quedar libre para emitir la retención sustituta.

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